美BIS拟议规则将MEU清单企业移入实体清单，涉数十家中企

这些对《出口管理条例》的最终用途、最终用户和“美国人”活动管制的拟议修订和补充，将实施《2018年出口管制改革法案》（ECRA）的扩大授权，以控制《出口管制条例》下的某些“美国人”活动。具体到《出口管理条例》的“美国人”活动控制，BIS正在提议修订，以控制“美国人”向军事最终用户和军事生产活动提供的“支持”，以及尚未受到美国法律管制或禁止的情报最终用户的“支持”。此外，BIS还提议修改《出口管理条例》的“美国人”活动控制条款中规定的“支持”定义，以回应公众的澄清要求。据称修订和对EAR下的最终用途、最终用户和“美国人”活动控制进行补充和澄清，将促进美国的国家安全和外交政策。

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关于军事最终用户MEU的修订

1、定义变化

此次拟议规则的军事最终用户（Military End Users, MEU）是指国家武装部队（陆军、海军、海军陆战队、空军或海岸警卫队）、国民警卫队或履行“军事最终用户”职能的任何个人或实体，包括雇佣军、准军事部队或非正规部队。

此拟议规则第4号补充材料的实体清单中，术语“军事最终用户”将包括脚注3(俄罗斯或白俄罗斯军事最终用户)或脚注5(军事最终用户(俄罗斯或白俄罗斯除外，不受734中规定的外国直接产品规则约束)指定的实体。

Military end user (MEU) means the national armed services (army, navy, marine, air force, or coast guard), the national guard, or any person or entity performing the functions of a ‘military end user,’ including mercenaries, paramilitary, or irregular forces. MEU also includes entities designated with a footnote 3 or 5 on the Entity List in supplement no. 4 of this part.

相较于修改前关于军事最终用户的定义，删除了“国家警察、政府情报或侦察组织”，因为单独定义了情报用户。

2、内容变化

由于该规则的拟议修订，EAR第 744 部分第 7 号补充部分的军事最终用户名单上的所有最终用户将被移至第 744 部分第 4 号补充部分的实体清单，其许可要求适用于受 EAR 约束的所有物品。从第 744 部分第 7 号补充条款中删除实体，以及将其相应添加到第 744 部分第 4 号补充条款中，将在《联邦公报》上公布的单独最终规则中实施，该规则还将删除并保留第 744 部分的第 7 号补充条款。如果本规则中提出的对第744.21条的修订以最终形式实施，则此举将是必要的符合性变更，因为军事最终用户清单与实体清单的主要区别在于，军事最终用户清单的许可要求仅适用于第744部分第2号补充条款中规定的物品。此外，“实体清单”的“许可证审查政策”列将指向§744.21（e），该条款将表明该实体被视为军事最终用户。如果按照本规则的提议，将“军事最终用户”的许可要求扩大到所有受《出口管理条例》约束的物品，则“军事最终用户”将更恰当地列入实体清单，该清单通常规定了更广泛的许可要求。

As a result of this rule’s proposed revisions, all of the end users on the Military End-User List in supplement no. 7 to part 744 would be moved to the Entity List in supplement no. 4 to part 744 with a license requirement that applies to all items subject to the EAR. The removal of entities from supplement no. 7 to part 744 and their corresponding addition to supplement no. 4 to part 744 would be implemented in a separate, final rule published in the Federal Register, which would also remove and reserve supplement no. 7 to part 744. Should the revisions to § 744.21 proposed in this rule be implemented in final form, this action will be a necessary conforming change, as the Military End-User List differs primarily from the Entity List in that the Military End-User List’s license requirements apply only to items specified in supplement no. 2 to part 744. In addition, the license review policy column of the Entity List will point to § 744.21(e), which will be an indicator that the entity is considered a military end user. If the license requirement for ‘military end users’ is expanded to all items subject to the EAR, as proposed in this rule, ‘military end users’ will be more appropriately listed on the Entity List, which generally provides for a broader license requirement.

关于美商务部军事最终用户MEU清单

美国时间2020年12月23日，美国商务部工业安全局（the Bureau of Industry and Security，以下简称“BIS”）在联邦公报（Federal Register）中发布了一项《将“最终军事用户”清单添加到<出口管制条例>中，并将实体添加到<出口管制条例>中》的最终决定（以下简称“《最终决定》”）。该《最终决定》在美国《出口管制条例》（EAR）中第744.21条增加相关内容，并在EAR第 744 部分第 7 号补充部分中增加了新的最终军事用户（Military End User）清单（以下简称“最终军事用户清单”或“MEU 清单”）。

被列入此MEU清单的中国企业，若其接受《出口管制条例》第744节第二补充案中的物项时，则其出口商、再出口商或转让人需取得许可证。根据《出口管制条例》第744.21(e)(1)及(3)节的规定，无论出于何种原因，对于运往中国、俄罗斯或委内瑞拉用于“最终军事用途”或“最终军事用户”的物项的申请将受到推定拒绝原则的审查政策的限制。

除了预留（Reserved)的缅甸、柬埔寨、尼加拉瓜和委内瑞拉国家空位之外，其余被制裁实体均是位于中国的企业，多达74家，以下是MEU官方名单：

如果被移入EL实体清单对企业的影响

所有受EAR管控的物项（包括硬件、软件、技术等）向被列入实体清单的主体出口、再出口、或国内转移等，均须向美国商务部申请许可。

（一）实体清单主体仍可以从事的事项：

1. 已经采购的美国硬件可以继续使用、加工

2. 已经获取了License的美国软件可在授权期内继续使用

3. 可以向客户继续提供服务（但不得涉及采购新的美国受控硬件、美国原厂服务）

4. 可以向客户继续提供维保（但不得涉及采购新的美国受控硬件、美国原厂服务）

（二）实体清单主体不能从事的事项：

1. 美国受控硬件无法继续采购

2. 美国受控软件无法继续延期、更新、采购

3. 美国原厂的服务无法提供等

（三）被列入实体清单后对其客户的影响：

实体清单并不禁止客户从实体清单主体处购买设备或服务等，仍然可以和实体清单公司做生意。

对于本次拟议规则的合规建议

本次拟议规则处于征求意见阶段，预计其成为最终的规则并发布将要等到美国大选尘埃落定以后，甚至要到明年年初左右。

根据判断，可能会受到拟议的“美国人”活动控制的示例包括：

（1）为军事最终用户获取或采购外国原产物品提供便利，如果这些物品位于美国，将受到EAR的管制。
（2） 对军事最终用户拥有或使用的物品进行基本维修或维护服务，如果这些物品位于美国，则受EAR管辖。

（3）“美国人”及美国企业将可能禁止与中国军事最终用户企业形成采购交易，以至于最终彻底“脱钩”。

有鉴于此，建议相关企业尽快做好合规风险梳理，提前做好风险扩大化的预案。